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中泰證券產品或服務分類方法、標準
來源:中泰證券 作者:中泰證券 時間:2020-09-22

中泰證券產品或服務分類方法、標準

根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、中國證券業協會、基金業協會實施指引等規定,中泰證券股份有限公司產品或服務的風險等級,由高到低劃分為R5(高風險)、R4(中高風險)、R3(中風險)、R2(中低風險)、R1(低風險)五級。

一、劃分產品或服務風險等級綜合考慮,包括但不限于以下因素:

(一)流動性;

(二)到期時限;

(三)杠桿情況;

(四)結構復雜性;

(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額;

(六)投資方向和投資范圍;

(七)募集方式;

(八)發行人等相關主體的信用狀況;

(九)同類產品或者服務過往業績;

(十)自律組織發布的自律規則要求的其他因素。

向投資者銷售的產品或者服務涉及投資組合或資產配置的,按照投資組合或資產配置的整體風險對該產品或者服務進行風險等級評估,審慎確定其風險等級。

二、產品或者服務存在下列因素的,會審慎評估其風險等級:

(一)存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務;

(二)產品或者服務的流動變現能力,因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務;

(三)產品或者服務的可理解性,因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務;

(四)產品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務;

(五)產品或者服務的跨境因素,存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務;

(六)自律組織認定的高風險產品或者服務;

    (七)其他有可能構成投資風險的因素。 
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